零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合(hé)计被(bèi)罚(fá)没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北(běi)证券系豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购(gòu)义(yì)务的(de)能力进行核(hé)查，公(gōng)司未按要(yào)求对(duì)本次非公开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资(zī)与其承诺(nuò)不(bù)符(fú)。公(gōng)司出(chū) 具的(de)《非公开发行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动资(zī)金的用(yòng)途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着两人(rén)已经离(lí)开(kāi)了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以三倍的浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列(liè)第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期(qī)间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司(sī)大股东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得(dé)减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务(wù)、投(tóu)资银(yín)行(xíng)业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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