直播短视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某(mǒ50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间u)平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的(de)职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的(de)行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率(lǜ)较(jiào)高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留(liú)言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问(wèn)题(tí)需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程序化(huà)有限公(gōng)司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博(bó)进行荐股、预(yù)测(cè)股市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人(rén)员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价(jià)值(zhí)投资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免(mi50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间ǎn)产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各(gè)家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发(fā)关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要(yào)求排查(chá)填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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