直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此华约有哪些国家，华约有哪些国家组成约(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部也(yě)被出(chū)具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下(xià)热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发(fā)布短视频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户(hù)时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播(bō)形式(shì)向公众提(tí)供(gōng)关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建(jiàn)议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业(yè)审慎(shèn)；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容(róng)进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查报送(sòng)网络非法证券活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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