直播短视频成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)工作人(rén)员(yuán)不得违规从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影响其独立(lì)性(xìng)的(de)职务(wù)或(huò)者(zhě)从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的(de)活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少(shǎo)，其中部(bù)分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng3千克是多少斤 1千克是一斤吗)券办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证(zhèng)券数据(jù)程序(xù)化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业(yè)资(zī)格(gé)，2022年10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出(chū)巨(jù)额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情(qíng)、宣(xuān)传并(bìng)出(chū)售投资(zī)服务(wù)，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不3千克是多少斤 1千克是一斤吗具(jù)备证券投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监(jiān)管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网络直播提(tí)出(chū)监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通过网络直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树(shù)立(lì)长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性(xìng)投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对(duì)证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员(yuán)直播展业的管(g3千克是多少斤 1千克是一斤吗uǎn)理，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规(guī)情况的(de)，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于(yú)排(pái)查报(bào)送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息的通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排查填(tián)报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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