零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务(wù)的(de)能(néng)力进行核(hé)查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行(xíng)对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程与(yǔ)认(rèn)购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚(f刽子手，刽子手念gui还是念kuai读音刽子手，刽子手念gui还是念kuai读音>á)款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)立案调查(chá)并(bìng)处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面注册(cè)制(zhì)背景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚(fá)款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期(qī)间(jiān)，公(gōng)司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不(bù)得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃(āi)落(luò)地，东北(běi)证券的股权(quán)变(biàn)或将很(hěn)快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

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