科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达(dá)律师事(shì)务所均在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上市委(wěi)审议(yì)同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验(yàn)收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入(rù)等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披露(lù)对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述(shù)财(cái)务造假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负(fù)责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关(guān)联交易(yì)、股权(quán)代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的(de)利(lì)润总(zǒng)额(é)的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌(diē)的行情下，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证，提出陈抖音里面朋友是什么意思 抖音朋友必须是互关吗(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的(de)审核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交(jiāo)易(yì)所公告对(duì)股票作出(chū)终止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日(rì)起，相关公(gōng)司(sī)股票(piào)复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的(de)交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个(gè)交(jiāo)易(yì)日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计抖音里面朋友是什么意思 抖音朋友必须是互关吗(jì)师事务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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