科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批退市(shì)公(gōng)司，正式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达(dá)分别(bi凤凰男能嫁吗，凤凰男的八大特征和交往原则é)发布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下(xià)发(fā)的(de)《行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司(sī)的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名(míng)保(bǎo)代(dài)、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

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　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业(yè)收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按规定(dìng)披露(lù)的(de)2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利凤凰男能嫁吗，凤凰男的八大特征和交往原则润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年凤凰男能嫁吗，凤凰男的八大特征和交往原则累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易(yì)盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资(zī)金(jīn)金额20％的处(chù)罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大跌(diē)的(de)行情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的(de)事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告(gào)知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据(jù)规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市(shì)委员会(huì)就是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市事(shì)宜进行审议(yì)，并(bìng)根据(jù)上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票(piào)作出终(zhōng)止上市的决定之日(rì)后5 个(gè)交易日届满的(de)下一交易日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消息(xī)显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其(qí)将依(yī)法(fǎ)审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中介机(jī)构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目(mù)中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督导等(děng)业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心公告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法院收到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)公开征集(jí)并接受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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