零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购(gòu)资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务(wù)的能力进行核查(chá)，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非公开发行对(duì)象之一(yī)北(běi)京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资(zī)金(jīn)置(zhì)换预投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资(zī)金(jīn)投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了(le)中德证券(quàn中国内战打了几年，中国内战打了几年时间)。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查(chá)并(bìng)处(chù)以三倍的高额(é)罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管层(céng)在全面注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监(jiān)管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这中国内战打了几年，中国内战打了几年时间么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格(gé)减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于(yú)规定不(bù)得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或将(jiāng)很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三(sān)个月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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