科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也(yě)对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息(xī)显示，其(qí)收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，同年(nián)10月(yuè)获科(kē)创板上市(shì)委审议(yì)同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销(xiāo)售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提(tí)前(qián)确认收入等方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未按(àn)规定(dìng)披露(lù)对外担(dān)保余额(é)合(hé)计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前述财务(wù)造假方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规(guī)定披露对(duì)外担保的问题双刃剑比喻什么意思，双刃剑比喻什么生肖(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关(guān)联(lián)交易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚(xū)增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算双刃剑比喻什么意思，双刃剑比喻什么生肖，证监会最(zuì)终对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大跌的(de)行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进(jìn)入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大(dà)违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知书(shū)后(hòu)，两(liǎng)家(jiā)公司可(kě)以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市(shì)委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的(de)决(jué)定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期(qī)届满(mǎn)后(hòu)5个(gè)交易日(rì)内(nèi)对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请(双刃剑比喻什么意思，双刃剑比喻什么生肖qǐng)适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人(rén)、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票并在(zài)科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其(qí)公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立(lì)案调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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