零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的审查反馈(kuì)意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要(yào)求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督(dū)导期间未对募集资(zī)金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的(de)情况，未(wèi)充分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐代(dài)表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项(xiàng)目已时(shí)隔(gé)近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案(àn)调查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡(jiān)管层(céng)在(zài)全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单(dān)。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托因自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监会立案调查(chá)期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易(yì)业务(wù)、投(tóu)资银(yín)行业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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