直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金融(róng)“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员工当兵多久回家一次 嫁给当兵12年的人好吗双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘(当兵多久回家一次 嫁给当兵12年的人好吗pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响其独立(lì)性(xìng)的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机(jī)构(gòu)或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也(yě)被出(chū)具(jù)警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营(yíng)业(yè)部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未(wèi)严(yán)格(gé)规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷(zhōng)于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频(pín)中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公(gōng)司办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的(de)即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程(chéng)序(xù)化(huà当兵多久回家一次 嫁给当兵12年的人好吗)有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询(xún)业务的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格(gé)及业务(wù)资质(zhì)，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员通过网络直播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下(xià)发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其(qí)中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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