在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业化(huà)运营(yíng)原则等四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行为。根据(jù)相关规定，协(xié)会(huì)拟对(duì)雪杉(shān)基金(jīn)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉(shān)基(jī)金合规风控负(fù)责人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关(guān)联(lián)方出(chū)资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债券。以(yǐ)上行(xíng)为(wèi)不符(fú)合(hé)私(sī)募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露(lù)关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述(shù)交易构(gòu)成关联(lián)交易(yì)，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进(jìn)行明(míng)确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三(sān)是(shì)未(wèi)落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自任职期间公司的(de)违规行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳(中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个(gè)月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方(fāng)式(shì)对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估(gū)、未(wèi)按(àn)照合同约(yuē)定如实向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露可(kě)能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人(rén)，管(guǎn)理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人(rén)为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔(tǎ)门(mén)投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资(zī)产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格(gé)指数(shù)、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周期(qī)中的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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