直播短视频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过(guò)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其(qí)工(gōng)作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活(huó)动。基于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合(hé)规(guī)管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一一个男人叫女人乖乖是什么意思，一个男人叫你乖乖意味着什么(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞(cí)任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工名义(yì)发(fā)布短视频的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(h一个男人叫女人乖乖是什么意思，一个男人叫你乖乖意味着什么àn)云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容维证券(quàn)数据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的分析、预测(cè)或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从事证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直(zhí)播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局(jú)、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络(luò)主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对(duì)于(yú)需要较高专业(yè)水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关于排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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