科创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告(gào)知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委(wěi)审议同意发(fā)行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外(wài)担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前述财(cái)务造假方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市(shì)场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在(zài)建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集(jí)资金(jīn)的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的(de)阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司(sī)可(kě)以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是(shì)否终止公司股票(piào)上市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核(hé)意见作出是否(fǒu)终寿眉是最差的白茶吗，寿眉是什么档次的茶(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的决定之日(rì)后5 个交易日(rì)届满的下(xià)一(yī)交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发(fā)布消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院称，其(qí)将依法(fǎ)审(shěn)查(chá)，及时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高(gāo)等，中介机(jī)构(gòu)东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次公(gōng)开发行(xíng)股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关(guān)注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续(xù)受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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