零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会(huì)拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续督导期(qī)间未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的能力(lì)进(jìn)行核(hé)查，公司(sī)未(wèi)按要求(qiú)对(duì)本(běn)次非公开(kāi)发(fā)行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资(zī)金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的(de)用(yòng)途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经(jīng)离(lí)开东(dōng)北(běi)证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持(chí)强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年(nián)报显示(shì)，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股g跟ml一样吗洗发水，g和ml有区别吗。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东(dōng)北证券的股权变(g跟ml一样吗洗发水，g和ml有区别吗biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收(shōu)入(rù)增加(jiā)所致。

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