金融(róng)界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证(zhèng)券(quàn)及(jí)期(qī)货事务监察委(wěi)员会、香港金融管(guǎn)理局(jú)即将正式启(qǐ)动香港与(yǔ)内地(dì)利率(lǜ)互换市场互联互通合作。北向互(hù)换通(tōng)下的(de)交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全部境外投资(zī)者通过北向互(hù)换通开展利率互(hù)换交易在轧差后的(de)名义本金净额每日不超过人(rén)民币200亿元，后(hòu)续(xù)可根据市场情(qíng)况适时调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互换市场互联互通合作(zuò)

　　为促进内地与香港(gǎng)金融衍生品(pǐn)市场(chǎng)的协(xié)同发展，构(gòu)建高(gāo)作家许地山简介，许地山简介资料水(shuǐ)平金(jīn)融开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人(rén)民银(yín)行（以下简称人(rén)民(mín)银(yín)行(xíng)）、香港证券及(jí)期(qī)货事(shì)务监察委(wěi)员会（以下简(jiǎn)称香港证监会）、香(xiāng)港金融管理局（以下简称(chēng)香(xiāng)港金管局）发布联合公告，同意中国外汇(huì)交易中心（全国银行间(jiān)同业拆借中心(xīn)）（以下简称外汇(huì)交易中心(xīn)）、银行间市场清算所股(gǔ)份有限公司（以下简称上海清算所(suǒ)）和香港场外结(jié)算有限(xiàn)公司（以下(xià)简称场(chǎng)外结算公司(sī作家许地山简介，许地山简介资料)）开展(zhǎn)香港与内地利率互换(huàn)市场互(hù)联互通合作（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期(qī)先行开通“北向互换通”，香港(gǎng)及其他国(guó)家和地区的境(jìng)外(wài)投资者(zhě)可通过两地基础(chǔ)设施互联互通参与内地银行间金融衍生品市场。自联合(hé)公告(gào)发(fā)布以来(lái)，“互换(huàn)通”的各(gè)项准备工作进展顺利，“北向互换(huàn)通”下的交易(yì)将于2023年5月15日(rì)启动。为便于“北向(xiàng)互换通(tōng)”的顺利(lì)推出，现就有关(guān)事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互(hù)换通(tōng)”的相关交易(yì)及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”初期可交(jiāo)易(yì)品种(zhǒng)为利率(lǜ)互(hù)换(huàn)产品，报(bào)价、交易及结算币种为人民(mín)币(bì)。

　　（二(èr)）投(tóu)资者：

　　1.参与“北(běi)向(xiàng)互换通”的境内投(tóu)资者（即互换(huàn)通(tōng)报价商(shāng)）需与外汇交(jiāo)易中心(xīn)签署报(bào)价商协议，并为上(shàng)海清(qīng)算所利率互换集中清算(suàn)业(yè)务(wù)的清(qīng)算会员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的境外投资(zī)者为(wèi)符合人(rén)民银行(xíng)要求并完成(chéng)内地银行间(jiān)债券市场准入备案的境外机构投资者，并经(jīng)外(wài)汇交(jiāo)易中心开通“北向互换通”交易(yì)权限。拟申请开通“北向互换通”交(jiāo)易(yì)权(quán)限的境外投(tóu)资(zī)者需同时申请成为(wèi)场(chǎng)外结算公司的(de)清算(suàn)会(huì)员(yuán)或(huò)该类会员的(de)清算客户。

　　（三）交易(yì)及结算(suàn)：

　　1.交易(yì)安排(pái)：外(wài)汇交易中(zhōng)心与人(rén)民银行(xíng)认可的境外电子交易平台互联提供交易(yì)服务。

　　2.清(qīng)算安排：上(shàng)海清算所(suǒ)和场外(wài)结算(suàn)公司建立中央对手方(fāng)清算机(jī)构互联互通(tōng)，共同向境内外投资者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初(chū)期，全部境外(wài)投资者通(tōng)过(guò)“北向(xiàng)互换通”开(kāi)展利率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本金净额(é)每(měi)日不超(chāo)过人(rén)民币200亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算(suàn)所与场外结算公(gōng)司(sī)针(zhēn)对(duì)双方清算所之(zhī)间(jiān)的风险敞口(kǒu)建立“互换通”资源池。初期，上海清(qīng)算(suàn)所与场外(wài)结算公司之间净头寸对应的“互换通(tōng)”资源池风险敞口设定(dìng)上限不超(chāo)过人(rén)民币40亿元，后续可根据(jù)市场情(qíng)况(kuàng)适(shì)时(shí)调(diào)整额度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监(jiān)会和香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)管局已就“互(hù)换(huàn)通(tōng)”涉及的(de)跨境监管合作原则和(hé)具体安(ān)排达成共识，并签(qiān)署了《关(guān)于内(nèi)地-香港债券及衍(yǎn)生(shēng)品市场相(xiāng)关事宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘录健全了两地监管机构(gòu)在债券及衍生品市场方面(miàn)的监管合作安排和(hé)联络协商(shāng)机制(zhì)，共(gòng)同维护“互换通(tōng)”的(de)正(zhèng)常运行、金融(róng)市场稳定和公(gōng)平交(jiāo)易秩(zhì)序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结(jié)算公司应(yīng)当依法履行(xíng)“互(hù)换(huàn)通”下的各项职(zhí)责(zé)，组织(zhī)市场各方有序(xù)开展“北向互换(huàn)通”业务。清算(suàn)会(huì)员应(yīng)当(dāng)遵(zūn)守相关监管规定及业务规则，加强内部(bù)控制，防范和控制风险，做好投资(zī)者教育(yù)和服务，切实维(wéi)护投资者合法权益。投资(zī)者应(yīng)当充分了(le)解两(liǎng)地市场法律法规、业(yè)务规则和实践操作的差(chà)异，评估和控制(zhì)风险，理性(xìng)开展相(xiāng)关投资(zī)。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确保“北向互换通”顺(shùn)利启动(dòng)。有(yǒu)兴趣(qù)参与“北(běi)向互换(huàn)通”的投资者可联系外汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心(xīn)、上海清(qīng)算(suàn)所、场外(wài)结作家许地山简介，许地山简介资料(jié)算公司为参(cān)与做准备。

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