在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露的一(yī)则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪(jì)律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联方出资(zī)认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品(pǐn)独肖有哪几个“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业(yè)发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签(qiān)署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉(shān)董事(shì)长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实(shí)投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的(de)基金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测(cè)评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责人，应当对发(fā)生(shēng)在各自任职期间公司(sī)的(de)违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对(duì) 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私(sī)募基金(jīn)业务活动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能力(lì)和风(fēng)险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估、未按照(zhào)合同约定如(rú)实(shí)向(xiàng)投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的(de)重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对其(qí)采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金管理人，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市独肖有哪几个塔门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权(quán)、创业投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投(tóu)资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观(guān)经(jīng)济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以(yǐ)最大(dà)化(huà)投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中(zhōng)的(d独肖有哪几个e)个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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