直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，恒泰(tài)证券该(gāi)名(míng)员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学(xué)校”引流(liú)，并(bìng)通过(guò)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响其独(dú)立性的职(zhí)务(wù)或者从事与所在(zài)机(jī)构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视(shì)频平(píng)台(tái)进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证券公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名(míng)义发布短视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前(qián)登记(jì)状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制(双刃剑比喻什么意思，双刃剑比喻什么生肖zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券(quàn)数(shù)据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市(shì)场的(de)分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易(yì)伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资(zī)服务(wù)，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)从业资格(gé)及业务资双刃剑比喻什么意思，双刃剑比喻什么生肖质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发(fā)机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司(sī)工作人(rén)员通过(guò)网络直(zhí)播等(děng)形式(shì)发表评论，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中对直播(bō)进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家(jiā)证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于排查(chá)报送(sòng)网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的(de)通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和(hé)人(rén)员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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