零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对(duì)本次(cì)发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务(wù)的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)实际出(chū)资(z究极绿宝石满级了还能刷努力值吗 究极绿宝石5.4努力值怎么刷ī)与其承诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的(de)报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期(qī)间未对募集(jí)资金置换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核(hé)查募(mù)集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去(qù)年(nián)入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册制背景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行(xíng)的(de)仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在(zà究极绿宝石满级了还能刷努力值吗 究极绿宝石5.4努力值怎么刷i)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　究极绿宝石满级了还能刷努力值吗 究极绿宝石5.4努力值怎么刷同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中国证监会(huì)立案(àn)调(diào)查(chá)期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事(shì)项均(jūn)属于规定(dìng)不得(dé)减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单(dān)尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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