科创板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)、林(lín)应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所均(jūn)在被起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问(wèn)题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流(liú)单据(jù)和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年(nián)分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担(dān)保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述(shù)财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业结婚祝福语恭喜恭喜是什么意思，恭喜恭喜是什么意思抖音(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被(bèi)采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务(wù)总监终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露(lù)关联(lián)交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集(jí)资(zī)金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则(zé)被罚(fá)款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最终对泽达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书(shū)应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停(tíng)牌(pái)及(jí)被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的(de)事先告知书。在(zài)收到终止上市(shì)告知书后，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员会的(de)审核意见(jiàn)作出(chū)是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上(shàng)市的(de)决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市整理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易(yì)日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官微发(fā)布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查(chá)，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)曾发布公(gōng)告(gào)称，因在(zài)执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发(fā)行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监(jiān)会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关(guān)注到(dào)上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续(xù)受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以(y结婚祝福语恭喜恭喜是什么意思，恭喜恭喜是什么意思抖音ǐ)上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。

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