昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易托管活动，保护投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，维护证券期货市(shì)场安全平稳运行，证监会起草了(le)《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期(qī)货交易(yì)所向市(shì)场相关机构提供(gōng)主机交易托(tuō)管资源，为行业提供信息科(kē)技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于提升行业(yè)信(xìn)息(xī)基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安(ān)全稳定运行(xíng)发(fā)挥了重要作用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期货市(shì)场的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分(fēn)配(pèi)不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致(zhì)、安(ān)全保障能(néng)力有待提升等(děng)问题(tí)逐渐凸(tū)显，为进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动，促进证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)的(de)平(píng)稳健康发展(zhǎn)，证监会(huì)起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理规定》将主机交易(yì)托管(guǎn)相关主体分(fēn)为证券期货交(jiāo)易(yì)所和(hé)证券期货(huò)经营机构两部分，分别(bié)提出完善的监(jiān)管要(yào)求，并(bìng)要(yào)求其他类(lèi)型(xíng)的参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体参照执行有关(guān)规定。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住安全底线。安全运行是(shì)从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活(huó)动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了主机交易托管(guǎn)资源的(de)安全管理(lǐ)要求，明(míng)确了证券期货经营机(jī)构的尽职调查和业务(wù)审批机制，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则(zé)，体现在(zài)证券期货交易所和证券期货经营机构从(cóng)事主机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的各个环节，同时也(yě)充分注重(zhòng)有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对(duì)证券(quàn)期货行业主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动的基本原则以及监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房机柜(guì)、通信(xìn)网络(luò)、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设(shè)施等(děng)资源，部(bù)署在相关资源的信息系统(tǒng)可以连接证券期货(huò)交易(yì)所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所提供主机交易托管服务有关(guān)要求。主要(yào)包(bāo)括：要求证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)实施专区管理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货(huò)业(yè)信(xìn)息系统托管基(jī)本要求》中三(sān)级系统的受托方要(yào)求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服(fú)务退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服(fú)务的公平合理；加(jiā)强风(fēng)险防控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控(kòng)指标及应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所提供主机交易托管服(fú)务(wù)的，应当将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源和其他主机托管资源进行(xíng)区分(fēn)，对(duì)主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核(hé)心(xīn)交易(yì)系统通信(xìn)前端的(de)通信时延保持一致(zhì)。

　　再(zài)次是证券期货(huò)经(jīng)营机构要求。明确了证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源有关要求(qiú)。具体(tǐ)来看(kàn)，从安全保障方(fāng)面，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源的一般(bān)要(yào)求作出(chū)规定。从能力评估(gū)、治(zhì)理架(jià)构、尽职调查(chá)等方面确保(bǎo)证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构(gòu)能够保障客户设(shè)施的(de)安全运行。明确证券期货经营机构对证券期(qī)货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期(qī)货经营(yíng)机构部署客户(hù)设施）的，应(yīng)当从人员(yuán)保障、资金(jīn)投入、客户(hù)需求等方面充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同(tóng)客户的信(xìn)息系统、客户与经(jīng)营(yíng)机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理。明确证券期(qī)货交易所的监管报告义务，规定中国证监会及(jí)其派(pài)出(chū)机构结合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券期货交易所及证券(quàn)期货经营机构实(shí)施现(xiàn)场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)违反本(běn)规定，或者在监管工作中不履行(xíng)职责，或(huò)者不履行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监(jiān)会(huì)可以对证券期货(huò)交易所(suǒ)采取监管谈(tán)话(huà)、出(chū)具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对(duì)有关高级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫(j文章中副标题的格式怎么写，文章中副标题的格式要求iè)勉谈话、通(tōng)报(bào)批评、撤(chè)职(zhí)等行(xíng)政处分，并责令证券(quàn)期货交易所对(duì)其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机构违反(fǎn)本规定(dìng)，中国证监会及(jí)其派出(chū)机(jī)构(gòu)可以(yǐ)依照《证券期货业网文章中副标题的格式怎么写，文章中副标题的格式要求络(luò)和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关机构和人(rén)员(yuán)采取行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接受中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)和(hé)浙(zhè)江省台(tái)州市监委监(jiān)察调(diào)查。

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