金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及其(qí)责(zé)任人员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会(huì)依法(fǎ)向(xiàng)泽达(dá)易盛(shèng)（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚(fá)和(hé)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及(jí)时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依(yī)法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效(xiào)地追究违(wéi)规上市公司(sī)及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本(běn)市场法律责任体系的重要(yào)组成部(bù)分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规(guī)成本的(de)重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进(jìn)一(yī)步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成资(zī)本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出具审计(jì)报告的或者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机(jī)构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准打击(jī)。如(rú)果相关中介机构故意(yì)参与(yǔ)造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意(yì)愿和能力(lì)等因素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发现(xiàn)相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构责(zé)任人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投资者(zhě)合法权(quán)益，目前(qián)在(zài)投资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案中采用何(hé)种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛案(àn)的(de)民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算(suàn)结(jié)果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付(fù)金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解(jiě)决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔(péi)付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披(pī)露的公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政中国有多少万大军，中国多少万兵力(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是(shì)指国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规定(dìng)了当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额的确(què)定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获(huò)得的(de)收益或(huò)者避(bì)免(miǎn)的(de)损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这(zhè)一(yī)程序(xù)中，既可(kě)以实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决(jué)定(dìng)是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事(shì)务(wù中国有多少万大军，中国多少万兵力)所、广东(dōng)恒益(yì)律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出(chū)的(de)是，我们将(jiāng)关注相关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的(de)执业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)是(shì)保(bǎo)障资本市(shì)场高(gāo)质量发(fā)展的(de)重要力量，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 中国有多少万大军，中国多少万兵力