零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计(jì)被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的(de)认购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务(wù)的能力进行(xíng)核(hé)查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公(gōng)司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非简朴和俭朴的区别是什么，简朴和俭朴的区别在哪公开发行股票(piào)发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续(xù)督(dū)导期间(jiān)未对募(mù)集(jí)资(zī)金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核(hé)查(chá)，未充(chōng)分(fēn) 核查募集(jí)资金投(tóu)入(rù)项(xiàng)目(mù)的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚(gāng)石(shí)已退(tuì)市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保简朴和俭朴的区别是什么，简朴和俭朴的区别在哪荐收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自(zì)身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减持(chí)不超过(guò)2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案(àn)调查(chá)期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投(tóu)资与销售交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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