零容忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核(hé)查，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投(tóu)入项(xiàng)目(mù)的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募(mù)投(tóu)项目流(liú)动(dòng)资(zī)金的(de)用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北(běi)证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离(lí)开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额(é)罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管(gu安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方ǎn)、压(yā)实中介(jiè)机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价(jià安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在(zài)被中国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得(dé)减持(chí)范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北(běi)证券的(de)股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司(sī)投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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