零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务(wù)的(de)能力进行核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别(bié)处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意(yì)味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证券立(lì)案调查并处以三(sān)倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注(zhù)册制(zhì)背景(jǐng)下，继(jì)续(xù)保持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉(jí)林信(xìn)托因(yīn)自(zì)身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的(de)大(dà)股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减异丁烯结构式图片，异丁烯结构式怎么写(jiǎn)持公(gōng)司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴(chóu)，上(shàng)述规(guī)定(dìng)期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托(tuō)不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过随(su异丁烯结构式图片，异丁烯结构式怎么写í)着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证(zhèng)券的(de)股权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年前(qián)三(sān)个月(yuè)东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行业务收入(rù)增加(jiā)所致(zhì)。

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