在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会网站披露(lù)的(de)一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性)杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从(cóng)事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人(rén)员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)上(shàng)海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由债券(quàn)发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定(dìng)第(dì)三(sān)方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以上行为不(bù)符(fú)合私募(mù)基金管理(lǐ)人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述(shù)交易构(gòu)成(chéng)关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的(de)投资(zī)者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责(zé)人，应当对发生(shēng)在各自(zì)任职(zhí)期(qī)间公司(sī)的违规(guī)行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对(duì) 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定如(rú)实(shí)向投资者披露可(kě)能影(yǐng)响投资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)有一家关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私(sī)募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和(hé)事件以最大(dà)化(huà)投资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值(zhí)和(hé)内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)的(de)新(xīn)闻动(dòng)态(tài)便(biàn)停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性