近期交易商协会(huì)的监管处(chù)罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银行启动自律调查，这是两(liǎng)天内(nèi)第二(èr)家被(bèi)要(yào)求自律调查(chá)的大行(xíng)。腰围88是多少 腰围88是多少码今年以(yǐ)来，交易商协会已对多家金融机构启动自律调查，监管力度在持续加(jiā)大(dà)。

　　多(duō)家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商(shāng)协会(huì)（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈(kuì)线索，依据《银行间债券市场自(zì)律(lǜ)处分(fēn)规(guī)则(zé)》，交易商协(xié)会已对(duì)中国建设银行股份(fèn)有限(xiàn)公司债务(wù)融资工(gōng)具承销业务涉嫌(xián)违规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行(xíng)承(chéng)销非金融企(qǐ)业(yè)债务融(róng)资工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实体企(qǐ)业承(chéng)销发(fā)行债券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行(xíng)支持(chí)优质头部房地产企业债券融资需(xū)求，承(chéng)销(xiāo)房地产企业(yè)323.35亿(yì)元债务(wù)融资工(gōng)具，房(fáng)地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会(huì)的监管(guǎn)力度在近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会官网发布信息，针对(duì)中国进出口银行(xíng)金融债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银行(xíng)承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违(wéi)规被(bèi)点名。具体来(lái)说，交易商协会通过深入(rù)调查发(fā)现，大连银行等多家机构(gòu)存在债券代持交(jiāo)易等违规(guī)行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每日(rì)滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算速(sù)度(dù)不同的现券(quàn)交易，代持利率债活跃(yuè)券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行(xíng)不严或流于形式，未有效评估(gū)交(jiāo)易合(hé)理性，作为中(zhōng)间方以现券买卖(mài)或做市(shì)等方式参与(yǔ)债券(quàn)代持交易链条(tiáo)，交易笔数(shù)和金额(é)较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动自(zì)律(lǜ)调查。相关公告称，交易商协(xié)会在(zài)日(rì)常监测工(gōng)作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的(de)多期债务融资工具发行定价(jià)严重偏离市(shì)场(chǎng)合理水(shuǐ)平(píng)，干腰围88是多少 腰围88是多少码扰了市(shì)场(chǎng腰围88是多少 腰围88是多少码)秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近(jìn)期在查处(chù)四平市(shì)城市发展投资控股有限公司(sī)案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因违规收取(qǔ)发(fā)行人(rén)大额财(cái)务资助(zhù)，涉(shè)嫌(xián)违(wéi)反银行间债券市场自(zì)律(lǜ)管理规则，被交易商协会进(jìn)行(xíng)自律(lǜ)调查。一同(tóng)被开展自(zì)律调查的还有光大证券、富国(guó)资产管(guǎn)理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易(yì)商(shāng)协会监管处(chù)罚力度加强

　　根据(jù)交易商协会通报(bào)的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会(huì)共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立(lì)案调查，开(kāi)展自律(lǜ)调查和自律问询(xún)103次(cì)，作出各类(lèi)自律处分(fēn)99家（人）次(cì)，涉(shè)及35家(jiā)发行人和信用增进机(jī)构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律师事务(wù)所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责任人。作出的(de)处分中(zhōng)，警告及以上占比超过五成，15家机(jī)构被暂停一定期限(xiàn)业(yè)务(wù)，12位(wèi)责(zé)任(rèn)人(rén)被认定(dìng)不适当人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来看，被通报的原因包(bāo)括(kuò)低价(jià)包销多期债务融(róng)资工具，影响了市场正常(cháng)秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照发行文件(jiàn)约定开展余额(é)包销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背(bèi)了(le)公(gōng)平(píng)公正原则，并影响(xiǎng)了发行(xíng)利率(lǜ)，对市场(chǎng)正常秩序造成了一定不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报(bào)指(zhǐ)出，银行间债(zhài)券市(shì)场参(cān)与机构在从(cóng)事相关业务过程中，务必牢(láo)固树立市场责(zé)任意(yì)识，严格(gé)遵守相关监管规(guī)定和自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银行间债(zhài)券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作为银行(xíng)间市(shì)场基石机构，承担着提(tí)高(gāo)市场流动性(xìng)、促进价格发(fā)现的重要(yào)作用(yòng)，应切(qiè)实提升做市交易能力，加强内(nèi)部控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期(qī)交易商协会(huì)的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈(liè)，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金融(róng)报》记者表示，可以看到，银行(xíng)间交易商协会将继(jì)续贯彻落实(shí)监管从严要求，以严(yán)格(gé)自律惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市(shì)场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市(shì)场良好(hǎo)秩序。债券(quàn)承(chéng)销(xiāo)机构作(zuò)为债券市场(chǎng)的“看(kàn)门人”，对于(yú)商(shāng)业银行特(tè)别是(shì)国有大(dà)行(xíng)来说，也需要肩负(fù)起(qǐ)相应(yīng)的公序责任(rèn)，切(qiè)实维护好(hǎo)行业的良性(xìng)竞争生态(tài)。

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