金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部门负说唱歌手的cypher是什么意思，说唱cyber是什么意思责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件，社(shè)会(huì)影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机构，如(rú)何(hé)推动(dòng)对上述(shù)发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任人员等相关责任主体进(jìn)行立体化(huà)追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融安全(quán)。中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资(zī)本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等(děng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行人及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关(guān)工(gōng)作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市公司(sī)及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行(xíng)立(lì)体式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成(chéng)本的重要(yào)举措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权(quán)利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者(zhě)合(hé)法权益，督促市(shì)场参(cān)与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意(yì)愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人(rén)员(yuán)。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发(fā)现相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法(fǎ)》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定(dìng)了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调(diào)解(jiě)、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采用何种方式(shì)，需(xū)综合考虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材(cái)料说唱歌手的cypher是什么意思，说唱cyber是什么意思，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中(zhōng)心发布(bù)公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发行股票的(de)保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其(qí)他(tā)中(zhōng)介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔(péi)付适格投(tóu)资(zī)者的投(tóu)资(zī)损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极(jí)参与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔付(fù)程序(xù)直接获赔(péi)，以维护自身合(hé)法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交(jiāo)证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域(yù)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是(shì)指国(guó)务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或者个人进行(xíng)调(diào)查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证券(quàn)监督管理机构终止案(àn)件调(diào)查的(de)行政执法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基(jī)本流程、适(shì)用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚没款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可(kě)以实现对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决(jué)案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会(huì)将依(yī)据《证(zhèng)券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构及(jí)其(qí)责任人员，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机构有关(guān)责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)是保(bǎo)障资(zī)本市场高质量发(fā)展的(de)重(zhòng)要力量，中介机(jī)构(gòu)及其从业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正(zhèng)的企业文(wén)化和行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉。

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