金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责(zé)人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等(děng)资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构(gòu)及其责任人(rén)员等相(xiāng)关(guān)责(zé)任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述(shù)两案的(de)行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人(rén)作(zuò)出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行(xíng)政处(chù)罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及时(shí)移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系的(de)重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救(jiù)济(jì)渠(qú)道，维护投资(zī)者(zhě)合(hé)法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审(shěn)计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施(shī)精准打击。如果相关(guān)中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重(zhòng)处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力等(děng)因素(sù)，依(yī)法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等案(àn)件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投资者合法权(quán)益，目前(qián)在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定了包(bāo)括协商和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列(liè)投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的(de)适用(yòng)条件(jiàn)、投资(zī)者获(huò)赔的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)受理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加(jiā)该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制度(dù)具有“默示加(jiā两斤大概有多重参照物，2斤有多重？)入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为(wèi)公司初步估(gū)算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资(zī)者损失赔(péi)付(fù)金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者可以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付(fù)程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)披(pī)露(lù)的公(gōng)告中提出向证监(jiān)会提(tí)交(jiāo)证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确(què)规定了当事两斤大概有多重参照物，2斤有多重？人承(chéng)诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制(zhì)约机(jī)制(zhì)等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)办法》等(děng)规(guī)定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的金额，以及(jí)投资(zī)者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚(fá)没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对(duì)申(shēn)请人(rén)的(de)精(jīng)准打击(jī)，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关(guān)的行政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的(de)证券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其责任人(rén)员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机(jī)构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程两斤大概有多重参照物，2斤有多重？中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同会计师事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机(jī)构启动了相关(guān)调(diào)查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需(xū)要(yào)指出的是，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的(de)执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的(de)重要(yào)力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业(yè)人(rén)员应当(dāng)严(yán)格(gé)遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉(lián)洁(jié)自(zì)律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文化和(hé)行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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