科创板(bǎn)首批退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到证监会(huì)下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明(míng)书签署日(rì)，未(wèi)按规定披露(lù)对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述(shù)财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关(guān)负责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于(yú)欺诈发(fā)行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的(de)处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

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　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司(sī)股票(piào)自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司(sī)均收到(dào)上交所(suǒ)下发的(de)拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书(shū)后(hòu)，两家(jiā)公司可(kě)以(yǐ)根(gēn)据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申(shēn)辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止公司股票(piào)上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市(shì)的(de)决(jué)定之(zhī)日(rì)后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并进(jìn)入(rù)退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的(de)交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院官(guān)微发(fā)布(bù)消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上海金(jīn)融一个男人打你脸说明什么，如果一个男生打你的脸法院称(chēng)，其将依法审查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票(piào)并(bìng)在科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投(tóu)资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案(àn)调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受理并裁定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)公开(kāi)征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加(jiā)普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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