科(kē)创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对(duì)两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的(de)股票自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息(xī)显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所、康达(dá)律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经七月既望是什么意思，壬戌之秋,七月既望是什么意思查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验(yàn)收单(dān)据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前确认(rèn)收入(rù)等方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措(cuò)施，其(qí)他(tā)相关负责人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒(mán)重要事(shì)实(shí)、编(biān)造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建(jiàn)工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发(fā)行部(bù)分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事(shì)实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘(mì)书应(yīng)岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收(shōu)到上交(jiāo)所下(xià)发(fā)的拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书。在(zài)收到(dào)终止(zhǐ)上市(shì)告(gào)知书后，两家(jiā)公司可(kě)以根(gēn)据规(guī)定申(shēn)请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审(shěn)核意见作出是(shì)否终止公司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的决(jué)定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交易(yì)日起(qǐ)，相关(guān)公司股票(piào)复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微发布(bù)消息显示(shì)，其已于当日(rì)收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金(jīn)融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮(liàng)）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所也(yě)均在被(bèi)起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告(gào)称，因在执行泽(zé)达易盛首次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表人诉(七月既望是什么意思，壬戌之秋,七月既望是什么意思sù)讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权，申请参七月既望是什么意思，壬戌之秋,七月既望是什么意思(cān)加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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