直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前(qián)四(sì)川证监局对(duì)恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机(jī)构或者(zhě)投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的(de)行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已一厢情愿是什么意思离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视(shì)频(pín)平台(tái)进(jìn)行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台(tái)上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间(jiān)，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留一厢情愿是什么意思言追问(wèn)，期待(dài)早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证(zhèng)券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析(xī)、预(yù)测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业(yè)资格(gé)及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过网(wǎng)络(luò)直播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立(lì)长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展业(yè)的(de)管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时一厢情愿是什么意思启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家(jiā)证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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