金融界(jiè)5月(yuè)5日消息(xī) 央行、香港证券(quàn)及期货事务(wù)监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即将正式启(qǐ)动香港与内(nèi)地(dì)利率互换市场互联互通合作。北向互换通下的(de)交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通过北向互换通开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额每日不超(chāo)过人(rén)民(mín)币200亿元，后(hòu)续(xù)可根(gēn)据(jù)市场情(qíng)况适时(shí)调整额(é)度(dù)。

　　全(quán)文(wén)如下(xià)：

　　中国(guó)人民(mín)银行、香港证券及(jí)期货事务监察委(wěi)员(yuán)会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启动香(xiāng)港与(yǔ)内(nèi)地利率互换市场互联互通合作

　　为促进内地与香港(gǎng)金(jīn)融衍生(shēng)品市场的协同发展，构建高水平(píng)金融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以下(xià)简称(chēng)人民银(yín)行(xíng)）、香港证(zhèng)券及期货事务监察(chá)委员会（以下简称香港证(zhèng)监会）、香港金融(róng)管理(lǐ)局（以下(xià)简称(chēng)香港金管局）发布联合公告，同意中国外汇交易(yì)中心（全国银行间(jiān)同业拆借中心）（以下简称外汇(huì)交易中心）、银行间市场清算所股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)清算所）和香港场外结算有限公司（以下简称场外结算(suàn)公司）开展香港与内地利率互(130万韩元等于多少人民币，130万韩元等于多少美元hù)换市场互联互通合作(zuò)（以下简称(chēng)“互(hù)换通”），初期先行开通“北(běi)向互(hù)换通”，香(xiāng)港及其(qí)他国家和地区的境外投资(zī)者可通过(guò)两地基(jī)础设(shè)施互(hù)联互(hù)通参与内(nèi)地银行间金融衍生(shēng)品市(shì)场(chǎng)。自(zì)联合(hé)公告发(fā)布以来，“互换(huàn)通”的各项准备工(gōng)作进展顺利，“北(běi)向互换通”下的(de)交易将于2023年(nián)5月15日(rì)启动。为便于“北向互换通”的顺利(lì)推出，现就有(yǒu)关(guān)事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易(yì)及(jí)结算安(ān)排(pái)

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可(kě)交易(yì)品种(zhǒng)为利率互换产品，报价、交易及结(jié)算币种为(wèi)人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境(jìng)内投资者（即(jí)互换通报价商）需与(yǔ)外(wài)汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心签署报价(jià)商协议，并为上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所利率互换集中清算(s130万韩元等于多少人民币，130万韩元等于多少美元uàn)业务的清算会员(yuán)或该类会员(yuán)的(de)清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为(wèi)符(fú)合人民银行(xíng)要求(qiú)并完(wán)成内地银行间债券市场准(zhǔn)入备案的境外(wài)机构投资(zī)者，并经外汇交易中心开通“北(běi)向互换通”交易权(quán)限。拟申(shēn)请开通(tōng)“北向互换通(tōng)”交易权限的境外投资者需同(tóng)时申(shēn)请成为(wèi)场(chǎng)外(wài)结算公(gōng)司(sī)的(d130万韩元等于多少人民币，130万韩元等于多少美元e)清算(suàn)会员或该类会(huì)员的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行认(rèn)可的(de)境外电子交易平台互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安(ān)排：上(shàng)海清算所和(hé)场外结算公司(sī)建立(lì)中央对(duì)手方清(qīng)算(suàn)机(jī)构(gòu)互联(lián)互(hù)通，共同向境内外投资者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投资(zī)者(zhě)通过(guò)“北向互换通”开展利率互换交易(yì)在轧差后的(de)名义(yì)本金(jīn)净额每日(rì)不超过(guò)人民(mín)币200亿(yì)元，后(hòu)续可根据市场(chǎng)情(qíng)况适时(shí)调整额(é)度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司针对双方清算所之(zhī)间的风险敞(chǎng)口(kǒu)建(jiàn)立“互换(huàn)通”资源池。初期，上海清算所与场外结算公司(sī)之间净头寸对应的“互换通(tōng)”资源池风险敞口设定(dìng)上(shàng)限不超(chāo)过人民(mín)币40亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监(jiān)会和香港(gǎng)金管局已就“互换通(tōng)”涉(shè)及的跨(kuà)境监管合作原则(zé)和(hé)具体安排达成共识(shí)，并签署了《关(guān)于内地-香港债券及(jí)衍(yǎn)生品市(shì)场相关事(shì)宜的谅解备忘(wàng)录》。备(bèi)忘(wàng)录健全(quán)了两地监管(guǎn)机构在债券及衍生品市场方面(miàn)的监管合(hé)作(zuò)安排和(hé)联络协(xié)商机制，共同维护“互换通”的正常(cháng)运行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海清算所和场(chǎng)外结算(suàn)公司(sī)应(yīng)当依法履行“互换通”下的(de)各项职责，组织(zhī)市场各(gè)方有(yǒu)序(xù)开展“北向互(hù)换通”业务。清算会员应当遵守相关(guān)监管规定及业务规(guī)则，加强内(nèi)部控制，防范和控制(zhì)风险，做好投资者(zhě)教育和服务(wù)，切实(shí)维护投(tóu)资者合法权益。投(tóu)资者应当充分了解两地市场(chǎng)法律法规、业务规则和实践(jiàn)操作的(de)差(chà)异(yì)，评估(gū)和控制风(fēng)险，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市(shì)场各方应进一步做(zuò)好准(zhǔn)备(bèi)工(gōng)作，确保“北向互换通”顺(shùn)利启动。有兴(xīng)趣参与“北向互换通”的投资者可联系外汇交易中心、上海清算(suàn)所、场外结算公(gōng)司为参(cān)与做(zuò)准(zhǔn)备。

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