零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会(huì)调(diào)查完(wán)毕，中国证监(jiān)会依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中(zhōng)要求(qiú)保(bǎo)荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象的认购资(zī)金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力(lì)进行核查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次非公开(kāi)发(fā)行对(duì)象之一北(běi)京(jīng)天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出(chū)资(zī)与其(qí)承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性(xìng)的(de)报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募(mù)集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)立案调(diào)查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续保妙哉妙哉是什么意思，奇哉妙哉是什么意思(bǎo)持强监(jiān)管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成(chéng)功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比妙哉妙哉是什么意思，奇哉妙哉是什么意思减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月(yuè)就已经(jīng)公布(bù)的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及(jí)减持(chí)公(gōng)司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着(zhe)东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩(jì)变动的(de)主要原因是公(gōng)司投资(zī)与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加所致。<妙哉妙哉是什么意思，奇哉妙哉是什么意思/p>

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 妙哉妙哉是什么意思，奇哉妙哉是什么意思