在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)业协(xié)会网站披露了一则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事先告知书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额(é笑颜如花和笑靥如花有什么区别呢，笑靥如花还是笑颜如花)，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指定(dìng)债(zhài)券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专(zhuān)业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评(píng)问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务(wù)等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责人，应当对(duì)发生在各自任职(zhí)期间公司(sī)的违规行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募基金业务活动(dòng)中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投资者(zhě)的(de)风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的(de)重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前(qián)雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责(zé)人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股(gǔ)东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪(x笑颜如花和笑靥如花有什么区别呢，笑靥如花还是笑颜如花uě)杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港(gǎng)”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳定资(zī)产的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事件以最大(dà)化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的(de)个(gè)体性估值和(hé)内(nèi)在价(jià)值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)的(de)新闻动态(tài)便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更新。

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