零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购(gòu)义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本(běn)次非公开发行对子不学,非所宜什么意思，子不学,非所宜这句话是什么意思象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基(jī)金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过(guò)程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期子不学,非所宜什么意思，子不学,非所宜这句话是什么意思间未对募(mù)集资金置换预投资(zī)金事项审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司(sī)股份(fèn)事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据(jù)东(dōng)北(běi)证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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