零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的(de)审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进行核(hé)查(chá)，公司未(wèi)按(àn)要求对本(běn)次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行(xíng)过(guò)程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对(duì)募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的(de)情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和(hé)程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证(zhè500克是多少斤等于多少斤，500克是多少斤两ng)监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期(qī)的(de)保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案(àn)调(diào)查并处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而(ér)言，影响不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过234500克是多少斤等于多少斤，500克是多少斤两0万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单(dān)尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月(yuè)500克是多少斤等于多少斤，500克是多少斤两东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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