零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对(duì)东北(běi)证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书(shū)》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东(dōng)北(běi)证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在(zài)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对(duì)象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的(de)能力(lì)进行(xíng)核(hé)查，公司(sī)未按要(yào)求对本(běn)次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对(duì)象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募(mù)集资金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意(yì)味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压(yā)实(shí)中(zhōng)介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)三晋大地是什么意思，三晋大地三晋指的是哪儿an style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>三晋大地是什么意思，三晋大地三晋指的是哪儿需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式(shì)，在(zài)2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份(fèn)事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得(dé)减持(chí)公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致。

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