在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露的(de)一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违(wéi)反专业(yè)化运营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金(jīn)产品备案(àn)六个月(yuè)；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪(jì)律处(chù)分(fēn)事(shì)先告知书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，时任高级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对(duì)此(cǐ)承担(dān)法(fǎ)律责任，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行(xíng)事(shì)务(wù)合伙人、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人，上(shàng)述交(jiāo)易构成(chéng)关联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者(zhě)王某的(de)基(jī)金(jīn)合同(tóng)于(yú)2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公司的(de)违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事(shì)私募(mù)基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对个别(bié)投资(zī)者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能(néng)力进行(xíng)评估(gū)、未按照合同(tóng)约定(dìng)如(rú)实(shí)向投资者披露可能影响(xiǎng)投(tóu仙洋为什么判7年，仙洋为什么被抓了)资(zī)者合法权益的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券(quàn)投资基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年仙洋为什么判7年，仙洋为什么被抓了(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家关联(lián)公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理仙洋为什么判7年，仙洋为什么被抓了有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率(lǜ)、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上行收益(yì)，同时引入非(fēi)公开市(shì)场(chǎng)投资(zī)中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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