金融界5月5日消息 央行(xíng)、香港证券及期货(huò)事务(wù)监察(chá)委员(yuán)会、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局即将(jiāng)正式(shì)启动香(xiāng)港(gǎng)与内地利率互换(huàn)市场(chǎng)互联互(hù)通合作。北向互换通(tōng)下(xià)的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初(chū)期，全(quán)部境外(wài)投(tóu)资者通过北(běi)向互(hù)换通开展利率互换交易(yì)在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不超过人民币(bì)200亿(yì)元(yuán)，后(hòu)续可(kě)根据市(shì)场(chǎng)情况适时(shí)调(diào)整额(é)度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民(mín)银(yín)行、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会(huì)、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局即将正式启动香港与内地利率互(hù)换市场互联互通合作

　　为促进内地与(yǔ)香港金融衍生品市场的(de)协同(tóng)发(fā)展，构建(jiàn)高水平金融开放格(gé)局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行(xíng)（以下简称(chēng)人民(mín)银行）、香港证(zhèng)券及期货事(shì)务监(jiān)察(chá)委(wěi)员会（以下简称(chēng)香港(gǎng)证(zhèng)监会）、香港(gǎng)金融(róng)管理局(jú)（以下简称香(xiāng)港金管局）发布联合公(gōng)告，同(tóng)意中国外汇(huì)交易中心（全(quán)国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市(shì)场清算(suàn)所股份有限公司（以下简称上海清算所(suǒ)）和香港场外结算有限公司（以下简称(chēng)场外结算(suàn)公司）开展香港与内(nèi)地利率互(hù)换(huàn)市场互联互通合(hé)作（以下简称“互换(huàn)通”），初期先行(xíng)开通“北向互换通”，香港及(jí)其他国(guó)家(jiā)和地区的境外投(tóu)资者(zhě)可(kě)通(tōng)过两地基(jī)础设施互联互通参(cān)与内地银行间金(jīn)融衍生品市场。自联合公告发(fā)布以(yǐ)来，“互换通”的(de)各乌克兰已经牺牲了多少人，乌克兰已阵亡了多少人(gè)项准(zhǔn)备工作进展(zhǎn)顺利，“北向互(乌克兰已经牺牲了多少人，乌克兰已阵亡了多少人hù)换(huàn)通”下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的(de)顺利推(tuī)出，现就(jiù)有(yǒu)关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交(jiāo)易及结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北(běi)向互换(huàn)通”初期可交(jiāo)易品(pǐn)种为利率(lǜ)互换(huàn)产品(pǐn)，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换通”的境(jìng)内投资者（即互换通报价商）需与(yǔ)外汇交易中心签(qiān)署报价商协议，并为上(shàng)海清算(suàn)所利率(lǜ)互换集中清算(suàn)业务的清(qīng)算(suàn)会员或(huò)该类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的境外(wài)投资(zī)者为(wèi)符合人(rén)民银行要求并完成内地银行间债券市场准(zhǔn)入备案的境外机(jī)构投资者，并经(jīng)外汇交易中(zhōng)心(xīn)开通“北(běi)向互(hù)换通”交易权限。拟申请开通“北向互(hù)换通”交易权(quán)限的境外投资者(zhě)需同时申请成为场外结算(suàn)公司的(de)清算(suàn)会员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及(jí)结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行(xíng)认可的境(jìng)外电子交易(yì)平台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清(qīng)算所和场外结(jié)算公(gōng)司建(jiàn)立(lì)中央对手方清算机构互联(lián)互通，共同向境内外(wài)投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境(jìng)外投资者(zhě)通过“北向互换通”开(kāi)展利(lì)率互(hù)换交(jiāo)易在轧差后的名义本(běn)金净(jìng)额每日不超过人民币200亿元，后续(xù)可根据(jù)市(shì)场(chǎng)情(qíng)况适(shì)时(shí)调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算(suàn)所与场外结算公司针对(duì)双方清算所之(zhī)间的风险敞口建立“互换(huàn)通”资源池。初期(qī)，上海清算所与(yǔ)场外结(jié)算公司(sī)之间净头寸对(duì)应的“互(hù)换通(tōng)”资源池风险敞(chǎng)口设定上(shàng)限不超(chāo)过(guò)人民币40亿元，后续(xù)可根据市场(chǎng)情况适时调整(zhěng)额(é)度。

　　二、人民银行、香港证监会和(hé)香港(gǎng)金管局已就“互(hù)换(huàn)通”涉及的跨境监管合作(zuò)原(yuán)则和具体安排达成共(gòng)识，并签署了(le)《关(guān)于内地(dì)-香港债券及衍生品(pǐn)市场相关事宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘录健(jiàn)全了两地(dì)监管机构(gòu)在(zài)债券及衍生(shēng)品市场方面的(de)监管合作安排和联络协商机制，共同(tóng)维护“互换通”的正常运行(xíng)、金融市场稳定和公平(píng)交(jiāo)易秩序(xù)。

　　三(sān)、外汇交易中心(xīn)、上海清(qīng)算所和场外结算(suàn)公司应当依法履行(xíng)“互换(huàn)通”下的各项职责(zé)，组织(zhī)市(shì)场(chǎng)各方有序开(kāi)展“北向互换(huàn)通”业务。清算会(huì)员应当遵守相关(guān)监管规定及业务规则，加强内(nèi)部(bù)控制，防(fáng)范和控制风险，做好投资者教育和(hé)服(fú)务，切实维护投资者(zhě)合法权益。投资(zī)者(zhě)应当充分了解两地市场法律法(fǎ)规、业务规则和(hé)实践操作的(de)差异(yì)，评估和控(kòng)制风险，理性开展(zhǎn)相关投资(zī)。

　　市场各方应进一(yī)步做(zuò)好(hǎo)准备工作(zuò)，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启动(dòng)。有兴趣参与“北(běi)向互(hù)换通”的投资者(zhě)可(kě)联(lián)系外汇交(jiāo)易中心、上海清算所、场外结算公司(sī)为(wèi)参与做准备(bèi)。

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