金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如(rú)何推(tuī)动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员等相关责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发相机能托运吗飞机 相机可以过安检机吗行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制(zhì)人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信(xìn)息(xī)存储技术股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人(rén)员采取证券市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人(rén)依法及(jí)时移送公安机(jī)关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规则》的规(guī)定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格投资者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进(jìn)行立体式追责的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的(de)重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券(quàn)公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的(de)证券(quàn)服务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果相关中介(jiè)机构故意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关处(chù)理(lǐ)；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规(guī)风(fēng)险意识(shí)和廉(lián)洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素(sù)。如(rú)果在欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关(guān)中介机构责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，目(mù)前在(zài)投资者保护方(fāng)面(miàn)有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了(le)包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付(fù)责任(rèn)主体的(de)意(yì)愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资(zī)者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)该案并(bìng)转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发(fā)行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介机构正在(zài)主(zhǔ)动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金额为公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据最终(zhōng)计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于(yú)先行赔付适格投资(zī)者的(de)投资(zī)损失。先行赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷(jié)地(dì)解决(jué)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参(cān)与(yǔ)先(xiān)行赔(péi)付程(chéng)序直(zhí)接获(huò)赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司披露(lù)的公告中提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监(jiān)会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位(wèi)或(huò)者个人进(jìn)行调(diào)查期间，被调查(chá)的(de)当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良影(yǐng)响并(bìng)经国(guó)务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案(àn)件调(diào)查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确(què)规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的(de)确定需要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为(wèi)可能获得的(de)收益或者(zhě)避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得(dé)的(de)金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭(zāo)受的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可以一并解决(jué)案件相关的(de)行政处理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提(tí)高执法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民(mín)事(shì)追(zhuī)责相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施规(guī)定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业(yè)过程中(zhōng)未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司相机能托运吗飞机 相机可以过安检机吗、容诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调(diào)查(chá)工作，后(hòu)续(xù)将(jiāng)根据(jù)其(qí)在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及(jí)申请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责(zé)任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公(gōng)平竞(jìng)争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风清气正的(de)企(qǐ)业文化(huà)和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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