科创板首批(pī)退(tuì)市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下发(fā)的《行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对(duì)两公司下发(fā)拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知(zhī)书(shū)，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市委审议(yì)同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年(nián)末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规(guī)定披露对(duì)外担保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述财务(wù)造假方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利(lì)润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此(cǐ)外(wài)，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相关负(fù)责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易(yì)盛(shèng)方(fāng)面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的(de)证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实(shí)披露关(guān)联交易、股权(quán)代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资金金额20％的玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异(yì)的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停牌(pái)及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违(wéi)法行为(wèi)，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市(shì)委员(yuán)会(huì)就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核(hé)意见作出是(shì)否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规(guī)定，若股票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所公(gōng)告(gào)对股票作出终止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交易日(rì)届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市(shì)整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易(yì)日。交易(yì)所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东兴(xīng玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次)证券曾发布(bù)公告(gào)称，因(yīn)在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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