在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)的一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原则等四项违规(guī)行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送达公(gōng)告(gào)。经(jīng)查(chá)，深(shēn)圳雪(xuě)杉基(jī)金管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关(guān)联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业(yè)发展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不(bù)符合私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露(lù)关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在(zài)管产品共计(j安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方ì)5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资(zī)者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违(wéi)规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发(fā)生(shēng)在各自任职(zhí)期(qī)间(jiān)公司的违规(guī)行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基(jī)金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金业(yè)务活(huó)动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方(fāng)式对个别投资者(zhě)的风险识别能(néng)力和风(fēng)险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向投资者披(pī)露可(kě)能影响投(tóu)资者合法权益的重大(dà)信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基(jī)金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪投资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权(quán)、创业投资基金管理(安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内(nèi)平台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势(shì)性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场投资(zī)中的个体性估(gū)值(zhí)和(hé)内(nèi)在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方