零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　rx550相当于什么显卡，rx580相当于什么显卡5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的(de)能力(lì)进行核查，公(gōng)司未(wèi)按(àn)要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天证rx550相当于什么显卡，rx580相当于什么显卡远洋(yáng)基金(jīn)管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的(de)情况，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动资金的(de)用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金(jīn)刚石已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北证券立(lì)案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实(shí)中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日rx550相当于什么显卡，rx580相当于什么显卡，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发展需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的罚单(dān)尘(chén)埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的(de)股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业(yè)绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业(yè)务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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