在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露了(le)一(yī)则纪律处(chù)分事先告知书(shū)送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定(dìng)债(zhài)券(quàn)。以上行为不符(fú)合私募基(jī)金管理碳的相对原子质量是多少，氮的相对原子质量人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资(zī)者披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪(xuě)执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实(shí)际(jì)控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是(shì)其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责人，应(yīng)当对发(fā)生(shēng)在(zài)各自任(rèn)职(zhí)期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金在从事私(sī)募基金业(yè)务活(huó)动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个(gè)别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担能(néng)力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同约定(dìng)如实向投资(zī)者披露可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家关(guān)联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金(碳的相对原子质量是多少，氮的相对原子质量jīn)还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的(de)跨(kuà)境(jìng)协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资(zī)和(hé)并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通过(guò)追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的(de)趋(qū)势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投(tóu)资中的(de)个体性估(gū)值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态(tài)便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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