金融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)答记者(zhě)问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。<偷吃别人的屎犯法吗，偷吃别人的屎违法吗/p>

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如(rú)何推(tuī)动(dòng)对上述发行人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构(gòu)及(jí)其责任人员等相关责(zé)任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)资(zī)本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制(zhì)人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违(wéi)规(guī)上市公司及其相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责(zé)的重要(yào)一环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法违(wéi)规成本的重(zhòng)要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出具审计(jì)报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介机(jī)构故意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处理；如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量(liàng)的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个(gè)案(àn)中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和(hé)能力(lì)等因素，目标都是(shì)有效(xiào)保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)发布公(gōng)告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承(chéng)销商(shāng)，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算(suàn)的适(shì)格投资者损失(shī)赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先(xiān)行赔付(fù)适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可(kě)以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会(huì)提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了(le)证券领域行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位(wèi)或者(zhě)个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机(jī)构认(rèn)可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关(guān)法律法(偷吃别人的屎犯法吗，偷吃别人的屎违法吗fǎ)规(guī)明确(què)规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流(liú)程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额的(de)确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能(néng)获(huò)得的收益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及(jí)投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对申(shēn)请(qǐng)人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)向我会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施规(guī)定》等规定(dìng)，依法依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北(běi)京市康达律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事(shì)务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业(yè)行(xíng)为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)情况，结合(hé)其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下(xià)一步处(chù)理(lǐ)。需(xū)要指(zhǐ)出(chū)的是(shì)，我们将关注相关中介(jiè)机构有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关(guān)责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市(shì)场(chǎng)高质量发(fā)展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构及(jí)其从(cóng)业(yè)人员应当严格遵守(shǒu)法律法规(guī)和(hé)职业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业(yè)文化(huà)和(hé)行业(yè)文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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