昨(zuó)日(rì)晚(wǎn)间，证监会就《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)活动，保护(hù)投资者合法(fǎ)权益，维(wéi)护证(zhèng)券期货市(shì)场安全平(píng)稳(wěn)运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了(le)解，近(jìn)年(nián)来，证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所向(xiàng)市场(chǎng)相(xiāng)关机(jī)构(gòu)提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为(wèi)行业提供信(xìn)息科技(jì)基础支撑服务，对于提(tí)升行业信息(xī)基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期货(huò)市场的不断(duàn)发(fā)展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障能力(lì)有(yǒu)待提升(shēng)等问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)，促进证(zhèng)券期货市场的(de)平稳健康发展(zhǎn)，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合业(yè)务(wù)活动的具体特(tè)点，《管理规定(dìng)》将主机交易(yì)托管相(xiāng)关主体分为证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所和证券期(qī)货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完善(shàn)的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与主体参照(zhào)执行(xíng)有关规定。

　　二(èr)是(shì)切实守住安(ān)全底线。安全运行是从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的(de)基础和前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定了(le)主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)的安全管理(lǐ)要求，明确(què)了证(zhèng)券期货经营机构(gòu)的(de)尽职(zhí)调(diào)查和业务(wù)审批(pī)机制(zhì)，从安全(quán)的(de)角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促(cù)进(jìn)服务公平(píng)合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货交易所和(hé)证券期货经(jīng)营机构从事主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动的(de)各个环节(jié)，同时(shí)也充分注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过(guò)程中的可操作性(xìng)，切实提升市场(chǎng)主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)提出(chū)了(le)要(yào)求。

　　具体来看(kàn)，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的基本(běn)原(yuán)则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供的(de)机(jī)房机柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施等资源，部(bù)署(shǔ)在相(xiāng)关资源的(de)信(xìn)息系统(tǒng)可以连接证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是(shì)证券期货交易所要(yào)求。明确了证券期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交易托管服(fú)务有关(guān)要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易所(suǒ)实施(shī)专区(qū)管理，统一(yī)专区交易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求(qiú)不得低于《证券期(qī)货业信息系统托管基本(běn)要(yào)求》中(zhōng)三(sān)级系统的受托方要求；从(cóng)资源保障、资(zī)源分配、服(fú)务申请、服(fú)务协议、收费要(yào)求、服务(wù)退(tuì)出与资源再分(fēn)配(pèi)等方面保障证(zhèng)券期货交易(yì)所提供(gōng)有关服务的公平合理；加强风险防控(kòng)，证券期货交(jiāo)易所需建立健全监控指(zhǐ)标(biāo)及应急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服(fú)务的，应当将主机交易托管资源和其他(tā)主机(jī)托管(guǎn)资源进行区分(fēn)，对(duì)主机交易托管资源实施专区(qū)管(guǎn)理(lǐ)，并确保相(xiāng)关专区到核心交易系统通信前(qián)端的通(tōng)信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要求。明(míng)确了证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管湖南信息学院是几本公办的吗，湖南信息学院是几本,学费多少资源有关要求(qiú)。具体来(lái)看，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源的一般要(yào)求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽(jǐn)职(zhí)调查等方面确保证券期货(huò)经营机构能够(gòu)保障客户设施的安(ān)全运(yùn)行(xíng)。明(míng)确证券期湖南信息学院是几本公办的吗，湖南信息学院是几本,学费多少(qī)货经营(yíng)机构(gòu)对(duì)证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)的(de)报(bào)告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》提到，证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源部署客(kè)户提供(gōng)的(de)软件或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部署客(kè)户设施）的，应当从人员保障、资(zī)金投入(rù)、客户需求(qiú)等(děng)方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户(hù)，确保自(zì)身能力可以保障客户(hù)软件或硬件设(shè)施的安全运行，并将(jiāng)不(bù)同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构(gòu)的信息系统(tǒng)进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期货交易所的(de)监管报告义务，规定中国(guó)证监会(huì)及其派出机构结(jié)合(hé)法定职责，对证券期(qī)货交易所及证(zhèng)券期货经营机构(gòu)实(shí)施现场检(jiǎn)查(chá)和非现(xiàn)场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易(yì)所违反本规定，或者在(zài)监(jiān)管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履行本规定(dìng)有(yǒu)关报告义务的，中国(guó)证监会(huì)可以对证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等行政监(jiān)管措施，对有关高(gāo)级(jí)管理人员给予警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤(chè)职等行(xíng)政处分，并责令证券期货交易所对其(qí)他(tā)责任(rèn)人给(gěi)予纪律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构违反(fǎn)本规定(dìng)，中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出机构(gòu)可以(yǐ)依照《证券期(qī)货业网络和信息(xī)安(ān)全(quán)管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖(tì)接受监察(chá)调(diào)查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央(yāng)纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务(wù)违法，目前正(zhèng)在(zài)接受中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和(hé)浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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