零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　<中华牙膏是中国品牌吗，中华牙膏是中国品牌还是外国牌子img alt="东北证券(quàn)突发！时隔(gé)7年(nián)，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506649.png">

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督(dū)导期(qī)间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公(gōng)开发行对(duì)象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资(zī)金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的情(qíng)况(kuàng)，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别(bié)处(chù)以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职(zhí)了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下(xià)，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营(yíng)发展(zhǎn)需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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