金融界5月(yuè)5日消息 央行、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事务监察委员会、香(xiāng)港金(jīn)融管理局即(jí)将(jiāng)正式(shì)启动香港与内(nèi)地利率互换(huàn)市场互联互(hù)通合作。北向互换通下(xià)的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部境外(wài)投(tóu)资者(zhě)通过北(běi)向互换通(tōng)开(kāi)展利率互换交易(yì)在(zài)轧(yà)差后的名义本(běn)金净额(é)每(měi)日(rì)不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人(rén)民银行、香港证券及(jí)期(qī)货事务(wù)监察(chá)委员会(huì)、香港金(jīn)融(róng)管理局即将(jiāng)正式(shì)启(qǐ)动香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合作(zuò)

　　为(wèi)促进内地与(yǔ)香港金融衍(yǎn)生品市场的协同发(fā)展，构建高水平金融开放格(gé)局(jú)，2022年(nián)7月4日，中国(guó)人民银行（以下简称人民银行(xíng)）、香港(gǎng)证券及期货事务监察(chá)委员会(huì)（以(yǐ)下简称香(xiāng)港证监会）、香港金融管理(lǐ)局（以下(xià)简称香港金管局）发(fā)布联(lián)合公告，同意中国外汇交易(yì)中(zhōng)心（全国银(yín)行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易(yì)中心）、银(yín)行间(jiān)市场(chǎng)清算所股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)上海(hǎi)清算所）和(hé)香港场(chǎng)外结算有限公司（以下(xià)简称场外(wài)结(jié)算公(gōng)司）开展香港与内(nèi)地利率互换(huàn)市场(chǎng)互联互通合作（以下简(jiǎn)称(chēng)“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及(jí)其他(tā)国家和地区(qū)的境外投(tóu)资(zī)者可通过(guò)两地基础设(shè)施互联互(hù)通参与内地银行(xíng)间金融衍生品(pǐn)市场。自(zì)联合公告发(fā)布以来，“互换(huàn)通”的各项准备工(gōng)作进展(zhǎn)顺利，“北向(xiàng)互换(huàn)通”下的交易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向互(hù)换通(tōng)”的顺利(lì)推出，现就(jiù)有(yǒu)关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关(guān)交易及结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北(běi)向互换通”初期可交(jiāo)易品种(zhǒng)为利率互换产品(pǐn)，报价、交易及结(jié)算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境内投(tóu)资(zī)者（即互(hù)换通报价商）需与(yǔ)外汇交易中(zhōng)心签署报价商协议，并为上海清算所利率互换集中清算业务的清(qīng)算会员或该类会(huì)员的清算客户。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北向(xiàng)互换(huàn)通”的境外(wài)投资者为(wèi)符(fú)合(hé)人民银(yín)行(xíng)要求(qiú)并完成(chéng)内地银行间债(zhài)券(quàn)市场准入备案(àn)的境外机(jī)构投资者，并经外汇交(jiāo)易中心开通“北向互换(huàn)通”交易(yì)权限。拟申请(qǐng)开通(tōng)“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易权限的境外投资者(zhě)需(xū)同时申请成为场外结算公司的清算会员或该类(lèi)会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易(yì)中心与人民银(yín)行认可(kě)的境外(wài)电(diàn)子交易平台(tái)互联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安(ān)排：上海清(qīng)算所(suǒ)和场(chǎng)外结算公司建立中央(yāng)对手方清算机构互联互通，共同向境内外(wài)投资(zī)者(zhě)提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境外投资者(zhě)通过“北向互换通”开(kāi)展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的名义本金(jīn)净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后(hòu)续(xù)可根(gēn)据市场情况适(shì)时(shí)调整额(é)度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算(suàn)所与(yǔ)场外结算公司(sī)针对(duì)双方清算所之间的(de)风险敞口建立“互换通(tōng)”资源池(chí)。初(chū)期，上海(hǎi)清算(suàn)所与场(chǎng)外结算公司之间净头寸对应的“互换通”资(zī)源池风(fēng)险敞口设(shè)定上限不超过(guò)人(rén)民币40亿元(yuán)，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　二(èr)、人民(mín)银(yín)行、香港证监会和(hé)香港金(jīn)管局已(yǐ)就“互换(huàn)通”涉及(jí)的(de)跨境监管合(hé)作(zuò)原则和具体安排达成共识(shí)，并签署了《关于内地-香港(gǎng)债(zhài)券及衍(yǎn)生品市场相关(guān)事宜的(de)谅解(jiě)马云移民到哪国籍备忘录》。备(bèi)忘录(lù)健全了两地(dì)监管(guǎn)机构在债券及衍生品市场方面的监管(guǎn)合(hé)作安排(pái)和联络协商机制，共同维护“互换通”的正(zhèng)常运行、金融(róng)市场稳定(dìng)和公平交易秩序(xù)。

　　三(sān)、外汇(huì)交易中心、上海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)和场(chǎng)外结算公司(sī)应当依(yī)法履行(xíng)“互(hù)换通”下的各(gè)项职责，组织市场(chǎng)各方有序(xù)开(kāi)展“北向互换(huàn)通”业(yè)务。清(qīng)算会员应(yīng)当遵(zūn)守相(xiāng)关(guān)监管(guǎn)规定及业务(wù)规则(zé)，加强内(nèi)马云移民到哪国籍部控制(zhì)，防(fáng)范和控制风险，做好投资者教(jiào)育(yù)和(hé)服务，切实维护投资者合法权益。投资者应(yīng)当充(chōng)分了解两地市场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)法规、业务(wù)规则(zé)和实践(jiàn)操作的差异，评估(gū)和控制(zhì)风险，理性开展相关投资。

　　市(shì)场各方应进一步做好准备工作，确保(bǎo)“北向互(hù)换通”顺利(lì)启动。有兴趣(qù)参与“北向互换通”的投资者可(kě)联系外汇交易中(zhōng)心、上海清算所、场(chǎng)外结算公(gōng)司为参与做(zuò)准备。

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