金(jīn)融界5月5日消(xiāo)息 央行、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务监(jiān)察委员会、香(xiāng)港(gǎng)金融(róng)管理局即将正(zhèng)式启动香港与中国最早的朝代，中国最早的皇帝是谁内(nèi)地利率互换市场互联互通合作。北向互(hù)换通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。初期，全部境外投(tóu)资者通过北向互换通开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的(de)名义本(běn)金净额每日不超过人民币(bì)200亿元，后续可(kě)根据市场情况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中(zhōng)国人(rén)民银行、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察(chá)委员会、香港金融管(guǎn)理局即将正式启动(dòng)香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互(hù)通合(hé)作

　　为促(cù)进内地与香(xiāng)港(gǎng)金融衍(yǎn)生品市场(chǎng)的协(xié)同发展，构(gòu)建高水平金融开放格局(jú)，2022年(nián)7月4日，中国人(rén)民银行（以下简称(chēng)人民银行(xíng)）、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事务监察委员会（以下简(jiǎn)称香港证监会）、香港金融管理局（以下简称香港(gǎng)金(jīn)管(guǎn)局）发布联合公(gōng)告(gào)，同意(yì)中国外汇交易中(zhōng)心（全(quán)国银(yín)行间(jiān)同业拆借中(zhōng)心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场清算所股份有限公司（以下(xià)简称上海清算(suàn)所）和香(xiāng)港场外(wài)结算有限(xiàn)公司（以下(xià)简称场外(wài)结(jié)算公司）开展香(xiāng)港(gǎng)与内(nèi)地利率(lǜ)互换市场互(hù)联(lián)互(hù)通合作（以下简(jiǎn)称“互换(huàn)通(tōng)”），初期(qī)先行(xíng)开通(tōng)“北向互换通”，香港及其(qí)他国家和(hé)地(dì)区的境外投资者可通(tōng)过两(liǎng)地基础设施(shī)互联互通(tōng)参与内地银行(xíng)间金融衍生品市场。自联(lián)合公告发布以来，“互换通”的(de)各项准备工作(zuò)进展顺利，“北向互换通”下的(de)交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动。为便(biàn)于“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关交易及结算安排(pái)

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交易品种(zhǒng)为利率(lǜ)互换产品，报价、交易及(jí)结算币(bì)种为(wèi)人(rén)民币。

　　（二(èr)）投(tóu)资(zī)者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境内(nèi)投资(zī)者（即互换通报价商）需与外汇交(jiāo)易中(zhōng)心签署报价商协议(yì)，并为上海清算所利率互换集中(zhōng)清(qīng)算(suàn)业务的清算会员或该类会员的(de)清算客(kè)户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投(tóu)资者为符合人民银行要求并完成内(nèi)地银行间债券市场准(zhǔn)入备案(àn)的境外(wài)机构(gòu)投资者，并经外汇交易中心开通“北(běi)向互(hù)换通”交易(yì)权限。拟申请(qǐng)开(kāi)通“北向互换通”交(jiāo)易(yì)权(quán)限的境外投资者需同时申请成为(wèi)场外结算公司的(de)清算(suàn)会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结(jié)算：

　　1.交(jiāo)易安排(pái)：外汇交易中心与人(rén)民银(yín)行(xíng)认可(kě)的境外电子交易(yì)平台互联提(tí)供(gōng)交(jiāo)易服务。

　　2.清算安(ān)排：上海清算(suàn)所(suǒ)和(hé)场外结算公(gōng)司建立(lì)中央对手方清算(suàn)机构互联互通，共同向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度(dù)管理(lǐ)：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境外投(tóu)资者通过“北向互换通”开展利率互换(huàn)交(jiāo)易在(zài)轧差后的(de)名(míng)义(yì)本金(jīn)净额每(měi)日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度(dù)。

　　2.清算额度：上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)与场外结算公(gōng)司针对双方清算所之(zhī)间的(de)风险敞口建立“互换通(tōng)”资源池。初期，上海(hǎi)清算所与(yǔ)场外结算公(gōng)司之间净头寸对应的“互换(huàn)通”资源池风险(xiǎn)敞口(kǒu)设定(dìng)上限不超过(guò)人民币(bì)40亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调(diào)整额度。

　　二(èr)、人民银行(xíng)、香(xiāng)港证监会和香港金管局(jú)已就“互换通”涉(shè)及的跨(kuà)境(jìng)监(jiān)管合作原则和具体安排达成共识(shí)，并签署了《关于内(nèi)地-香港债券及衍(yǎn)生品市场相关(guān)事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地(dì)监管机构在债券及衍生品市场方(fāng)面的(de)监(jiān)管合作安排和(hé)联络(luò)协商(shāng)机制，共(gòng)同维护“互换通(tōng)”的正(zhèng)常运行、金融市场稳定(中国最早的朝代，中国最早的皇帝是谁dìng)和(hé)公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清(qīng)算所和场(chǎng)中国最早的朝代，中国最早的皇帝是谁外结算公司应当依法履(lǚ)行“互换通”下的各(gè)项职责，组织市场各方有(yǒu)序(xù)开(kāi)展“北向互换通”业务。清算(suàn)会员(yuán)应当遵守相关监管规(guī)定及业务规则，加强内部(bù)控制，防(fáng)范和控制风险，做好投(tóu)资(zī)者教育(yù)和(hé)服务，切实维护投资者合法(fǎ)权(quán)益。投资(zī)者应当充分(fēn)了解两地(dì)市场(chǎng)法(fǎ)律法规、业(yè)务(wù)规则和实(shí)践操作的差异，评估和(hé)控(kòng)制风险，理性开展相关投资。

　　市场各(gè)方应进一步做好准备工作，确保“北向互换通(tōng)”顺利启动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通”的投资者可联系(xì)外汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上海清算所、场外结算公(gōng)司为参与(yǔ)做准备。

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